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证监会严打违法违规 去年开出310份罚单

2019-02-21 06:22
作者:程丹
来源: 证券时报
编辑:东方财富网

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【证监会严打违法违规 去年开出310份罚单】昨日,证监会新闻发言人高莉通报了2018年证监会行政处罚情况,高莉介绍,去年全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。(证券时报)
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  昨日,证监会新闻发言人高莉通报了2018年证监会行政处罚情况,高莉介绍,去年全年作出行政处罚决定310件,同比增长38.39%,罚没款金额106.41亿元,同比增长42.28%,市场禁入50人,同比增长13.64%。

  具体来看,信息披露违法类案件处罚56起。其中,金亚科技通过虚构客户、伪造合同等方式虚增利润总额8000余万元,并虚增银行存款约2.18亿元,虚列预付工程款3.1亿元,导致其2014年年度报告存在虚假记载;上海普天为弥补利润缺口、完成利润指标,与多家公司进行虚假交易,虚增利润总额近1000万元,导致其2014年年度报告存在虚假记载;圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段,虚增净利润1500万元,导致其2015年年度报告存在虚假记载。上述上市公司出于不法目的,通过各种造假手段在信息披露文件中虚假记载,掩盖业绩真相,情节恶劣,证监会依法予以严厉查处。

  操纵市场类案件处罚38起。其中,北八道控制包括配资账户在内的301个证券账户操纵多只股票,罚没款总额超50亿元;高勇通过信托计划等方式放大资金杠杆,对“精华制药”实施了操纵行为,罚没款共计17.95亿元;王法铜利用344个证券账户,使用配资资金对3只股票实施了操纵行为,罚没款共计13.89亿元;阜兴集团、李卫卫签订理财协议,先后控制使用25个机构账户和436个自然人账户,通过高杠杆配资集中资金优势拉抬股价等方式对“大连电瓷”实施了操纵行为;北京大观控制使用4个信托产品账户和1个收益互换产品账户,操纵了“浙江鼎力”股票。上述案件均属杠杆型操纵,涉案账户众多,多借用配资放大资金优势,严重危害资本市场秩序,均被证监会予以严惩。东海恒信操纵180ETF等4宗ETF操纵案、王仕宏与陈杰合谋操纵14只新三板股票案、陈贤操纵国债价格案等新类型、新领域操纵市场案件均被证监会依法严厉查处。任良成、马永威等操纵市场“惯犯”,屡教不改,一再挑战法律权威,被证监会依法作出处罚。此外,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力实施“抢帽子”操纵案、上市公司实际控制人何思模通过发布“高送转”预案提案实施“信息型”操纵案等典型案件也受到依法严惩。

  内幕交易类案件处罚87起。其中,有57起所涉内幕信息与资产并购重组事项相关,说明该领域依然是内幕交易的高发地带。并购重组事项筹划周期长、牵涉面广,且对市场具有重大影响,极易成为不法行为人用以谋取不正当利益的工具,其中涉及“汉鼎宇佑”、“长盈精密”、“士兰微”等股票的系列内幕交易案均呈现出“窝案”特征,围绕同一资产并购重组事项信息,部分内幕知情人利令智昏,罔顾职业操守,滥用信息优势蓄意侵害投资者合法权益,部分相关人利用与知情人的特殊关系或联络接触,非法获取内幕信息,妄图牟取不法利益,均被证监会依法严惩。此外,翁惠萍、黄炳文、许海霞、吕兴平等人泄露内幕信息违法行为同样被证监会严厉处罚。

  中介机构违法类案件处罚13起。其中,国信证券、中原证券、东方花旗等证券公司作为资产并购重组项目财务顾问,在执业过程中,未勤勉尽责履行核查义务,导致相关《财务顾问报告》存在虚假记载或重大遗漏,被证监会严肃查处;大华所、立信所、中天运所等会计师事务所作为上市公司相关业务审计机构,未勤勉尽责履行审计程序,导致相关审计报告存在虚假记载,被证监会依法处罚;万隆评估、中企华评估、中和评估、银信评估作为相关业务评估机构,在评估执业过程中未勤勉尽责,导致评估结果被高估或低估,出具的《评估报告》存在虚假记载或误导性陈述,被证监会依法惩处。

  私募基金领域违法案件处罚10起。其中,拓璞公司投资总监文宏、凡得基金刘晓东等人利用所知悉的基金账户交易信息,实施“老鼠仓”交易,严重背弃受托人信赖和职业操守,被证监会依法适用《证券投资基金法》进行处罚。通金投资控制利用其发行的私募基金账户及其他账户操纵了“永艺股份”股价;富立财富在其发行私募基金持有上市公司股份比例达到5%时未依法进行披露和报告;鑫申财富在鑫托宝一号募集资金未到位的情况下,提供虚假信息和材料进行备案,均被证监会依法查处。

  高莉表示,一年来,证监会通过依法全面从严的监管执法,严厉打击各类证券期货违法行为,有力震慑了不法行为人,重拳惩治了市场乱象,引导市场主体知敬畏、明底线,使市场生态环境得以净化,市场的法治基础更加坚实,防范系统性风险的堤坝更加牢固。2019年不忘监管初心,勇担时代使命,忠于职守,精于监管,一以贯之地对市场违法违规行为保持执法高压态势,为深化资本市场改革,打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场保驾护航。

(文章来源:证券时报)

(责任编辑:DF407)

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